上期所11月19日發布公告稱，10月份，上期所處理異常交易行為64起。其中，自成交超限19起，頻繁報撤單超限42起，大額報撤單超限3起。上期所通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示70次，將8名客戶列入重點監管名單，在會員服務系統通報9次。

　　當月，上期所對64組148個客戶進行實際控制關系認定， 對18組48個客戶進行實際控制關系的協查。此外，上期所還對15起疑似違規交易行為進行排查，對其中3起涉嫌對敲轉移資金的違規行為進行立案調查，其余12起疑似違規交易行為11起經排查未涉及違規交易，均已對相關客戶進行合規警示教育，一起仍在排查中。 （鮑仁）