浙江新世紀(jì)期貨有限公司因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存違規(guī)行為，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，公司董事長(zhǎng)焦崗漢、公司總經(jīng)理陳躍民、公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理汪一青以及以他人名義從事期貨交易的違規(guī)行為當(dāng)事人金朝璋被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

   傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及資管業(yè)務(wù)雙雙違規(guī) 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高管遭警示 

　　浙江證監(jiān)局公告稱(chēng)，經(jīng)查，浙江新世紀(jì)期貨有限公司存在以下違規(guī)行為：

　　 一、公司員工金朝璋作為從業(yè)人員以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項(xiàng)的規(guī)定。

　　 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個(gè)人直接下單、部分資產(chǎn)管理計(jì)劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的情形。

　　浙江證監(jiān)局表示，上述事實(shí)反映出浙江新世紀(jì)期貨有限公司對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部管控存在漏洞，未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。浙江新世紀(jì)期貨有限公司應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

　　焦崗漢作為浙江新世紀(jì)期貨有限公司董事長(zhǎng)，對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在第三方個(gè)人直接下單的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項(xiàng)、第五十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)焦崗漢采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。焦崗漢應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。應(yīng)當(dāng)在2019年7月31日前向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　陳躍民在2017年5月25日至2019年2月13日期間作為公司總經(jīng)理，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)于浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個(gè)人直接下單、部分資產(chǎn)管理計(jì)劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項(xiàng)、第五十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)陳躍民采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。陳躍民應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期間作為公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對(duì)于浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個(gè)人直接下單、部分資產(chǎn)管理計(jì)劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項(xiàng)、第五十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)汪一青采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。汪一青應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　金朝璋為期貨公司從業(yè)人員，存在以他人名義從事期貨交易的違規(guī)行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)金朝璋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。金朝璋應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。應(yīng)當(dāng)在2019年7月31日前向我局提交書(shū)面報(bào)告。

   創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展滯后 2017年凈利潤(rùn)較峰值接近腰斬

　　公開(kāi)資料顯示，浙江新世紀(jì)期貨有限公司是1993年經(jīng)浙江省人民政府批準(zhǔn)、國(guó)家工商行政管理總局核準(zhǔn)注冊(cè)成立的國(guó)內(nèi)第一批專(zhuān)業(yè)期貨公司，也是國(guó)內(nèi)首批獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格及金融期貨代理業(yè)務(wù)資格的期貨公司。目前公司注冊(cè)資本金為1.5億元。截止2017年，凈資產(chǎn)為3.08億元。

　　作為一家成立于1993年的老牌期貨公司，浙江新世紀(jì)期貨近幾年的發(fā)展并不如人意。

　　據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，浙江新世紀(jì)期貨2017年手續(xù)費(fèi)收入5509.12萬(wàn)元，較2010年峰值8620.99萬(wàn)元，減少3111.87萬(wàn)元，下滑36%，凈利潤(rùn)1494.02萬(wàn)元，較2010年峰值2840.51萬(wàn)元，減少1346.49萬(wàn)元，下降幅度超47%。

　　在傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入不斷萎縮的情況下，期貨公司紛紛布局創(chuàng)新業(yè)務(wù)以獲得新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。但是浙江新世紀(jì)期貨在創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面的發(fā)展卻稍顯滯后。

　　浙江新世紀(jì)期貨有限公司于2015年1月23日通過(guò)中期協(xié)備案，獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照。但直到當(dāng)年5月21日才在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案第一只資管產(chǎn)品。

　　在開(kāi)展資管業(yè)務(wù)后，浙江新世紀(jì)期貨當(dāng)年的手續(xù)費(fèi)收入較上一年增長(zhǎng)5.7%至5154.41萬(wàn)元，凈利潤(rùn)大漲82%至1424.73萬(wàn)元。在取得好的開(kāi)局后，浙江新世紀(jì)期貨卻并未乘勝追擊，大力發(fā)展資管業(yè)務(wù)。

　　和訊期貨查詢(xún)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，浙江新世紀(jì)期貨至今僅備案27只資管產(chǎn)品，其中2015年成立10只產(chǎn)品，2016年成立7只產(chǎn)品，2017年成立10只產(chǎn)品。2018年后至今再未有新產(chǎn)品成立。

　　而作為期貨公司的重要“增量”，浙江新世紀(jì)期貨至今都還未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他期貨公司。

　　此次浙江新世紀(jì)期貨在傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及資管業(yè)務(wù)方面雙雙受罰，反映了其在日常經(jīng)營(yíng)當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理缺失，對(duì)其自身經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)可謂是是雪上加霜，同時(shí)也對(duì)公司管理層敲響了警鐘。浙江新世紀(jì)期貨未來(lái)何去何從，讓我們拭目以待！